上海市檢驗檢測機構(gou)資質(zhi)認定(ding)及告知承諾(nuo)后(hou)續監管(guan)全過(guo)程記錄工作方案（試行(xing)）

        為(wei)貫徹落(luo)實《市(shi)場監督管理部門(men)全面(mian)推行(xing)行(xing)政(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)公(gong)示(shi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)全過(guo)(guo)程記錄制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)重大執(zhi)法(fa)(fa)(fa)決(jue)定(ding)法(fa)(fa)(fa)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)審(shen)核制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)實施意(yi)見》（國市(shi)監法(fa)(fa)(fa)〔2019〕132號）、《上海市(shi)人民政(zheng)府辦(ban)公(gong)廳關于印發〈上海市(shi)全面(mian)推行(xing)行(xing)政(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)公(gong)示(shi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)全過(guo)(guo)程記錄制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)重大執(zhi)法(fa)(fa)(fa)決(jue)定(ding)法(fa)(fa)(fa)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)審(shen)核制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)實施方案〉的通知》（滬府辦(ban)發〔2019〕15號）的要求，做好本市(shi)檢驗(yan)檢測(ce)機構資質認(ren)定(ding)及告知承(cheng)諾(nuo)后續監管全過(guo)(guo)程記錄工作，特制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)以(yi)下(xia)方案，自2021年6月1日起施行(xing)。

一、全過程記錄的范圍及重點

        上(shang)海市(shi)檢(jian)驗檢(jian)測機構資(zi)(zi)質認定(ding)所有審批事項（包括首次、復查、擴項、變更）及(ji)告知承(cheng)(cheng)諾(nuo)后續監(jian)管實施全過程記(ji)錄(lu)。其中(zhong)，對上(shang)海市(shi)檢(jian)驗檢(jian)測機構資(zi)(zi)質認定(ding)現(xian)場評審及(ji)告知承(cheng)(cheng)諾(nuo)后續監(jian)管現(xian)場檢(jian)查實施全程音(yin)像記(ji)錄(lu)。

二、全過程記錄一覽表

 ;       （一）上海(hai)市檢(jian)驗檢(jian)測機構資質認定(ding)審批(pi)包括受理、現場(chang)（書面(mian)）評審、決(jue)定(ding)、文書發放等流(liu)(liu)程，每個流(liu)(liu)程的記錄(lu)節點和記錄(lu)形(xing)式如(ru)下：

1．傳統(tong)審批流程全過程記錄

2．告(gao)知承諾審批流程全過程記(ji)錄(lu)

（一）文(wen)字記(ji)錄(lu)要求(qiu)

1．電(dian)子文(wen)(wen)書(shu)：許可受理流程通(tong)過一網通(tong)辦系統向(xiang)檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測機構發放電(dian)子文(wen)(wen)書(shu)。現場（書(shu)面）評審部分環節采(cai)用電(dian)子文(wen)(wen)書(shu)。

2．紙質文(wen)書(shu)：許可決定、文(wen)書(shu)發放、現場評審部(bu)分環(huan)節及告知(zhi)承諾后(hou)續監管現場（文(wen)件）檢查流程為紙質文(wen)書(shu)。

3．告知(zhi)承(cheng)諾(nuo)后續(xu)監管(guan)(guan)檢查的相(xiang)關文(wen)字(zi)記錄采用(yong)《上海市(shi)檢驗檢測機構資(zi)質認定告知(zhi)承(cheng)諾(nuo)后續(xu)監管(guan)(guan)實(shi)施細(xi)則》中規(gui)定的格式(shi)規(gui)范，并根據信息化建設(she)情(qing)況，逐步采用(yong)電子文(wen)書記錄。

（二）音像(xiang)記錄要求(qiu)

1．記(ji)錄方式：包括照(zhao)片、視(shi)頻等，通(tong)過采(cai)用(yong)照(zhao)相機、攝像機等設備對(dui)現場評審或現場檢查(cha)等活動進行音(yin)像資料記(ji)錄。

2．記錄人(ren)員(yuan)及(ji)設備：各現(xian)場評審組、后(hou)續監(jian)管現(xian)場檢查組應配備拍攝設備，并由(you)評審員(yuan)負(fu)責拍攝。

3．記錄要(yao)點：照片記錄應確保清晰(xi)可辨。音(yin)視(shi)頻記錄應確保清晰(xi)、流(liu)暢不遺漏。

4．記(ji)錄(lu)存(cun)儲(chu)：音像記(ji)錄(lu)結束后，應當(dang)在24小(xiao)(xiao)時內保存(cun)，在匯總現場評審(shen)、現場檢查音像資料后分別以業務流水(shui)號、監管(guan)通知書編號作(zuo)為文件名。無法及(ji)時保存(cun)的，在具備條件后24小(xiao)(xiao)時內保存(cun)。

（三）音(yin)像記(ji)錄的流程和內容

1．上海市檢驗檢測機構資質認(ren)定現場(chang)評(ping)審(shen)（照片(pian)記錄(lu)）

進入現場環節(jie)：記錄被審批人帶有銘牌、門牌號（如(ru)有）的(de)經營場所。

首(shou)末次會(hui)議(yi)環(huan)節(jie)：分別于首(shou)、末次會(hui)議(yi)前記錄會(hui)議(yi)場景。

現(xian)場試驗(yan)考(kao)核環節(jie)：記錄現(xian)場試驗(yan)全(quan)景(jing)或關鍵場景(jing)。

授權(quan)簽字人考(kao)(kao)核(he)環節（如有(you)）：應記錄書面或口頭考(kao)(kao)核(he)場(chang)景。

2．上(shang)海市檢(jian)驗檢(jian)測機構資質認定告知(zhi)承(cheng)諾后續監管現場檢(jian)查(cha)（照(zhao)片(pian)、視(shi)頻記錄）

進(jin)入現場環節：記錄(lu)被審批人(ren)帶有銘牌(pai)、門牌(pai)號（如有）的經營場所(suo)。

首末次(ci)會議(yi)環節：分別于首、末次(ci)會議(yi)前記錄會議(yi)場景(jing)。

現場試(shi)驗(yan)考核環(huan)節：記(ji)錄現場試(shi)驗(yan)全景或關鍵場景。

授(shou)權簽(qian)字人考核(he)環節（如有）：應(ying)記錄書面(mian)或口頭考核(he)場景。

風險監控(kong)環節（如有）：檢查中發(fa)現機構涉(she)嫌存在虛(xu)假承(cheng)(cheng)諾、承(cheng)(cheng)諾內容(rong)嚴重不(bu)實、違(wei)(wei)反承(cheng)(cheng)諾行為及(ji)其他違(wei)(wei)法(fa)(fa)行為的(de)，對涉(she)及(ji)相關違(wei)(wei)法(fa)(fa)行為的(de)過(guo)程、材料文書等證據進行拍(pai)攝，可根(gen)據實際情(qing)況采(cai)用照片或視頻拍(pai)攝。

（四）音像記錄(lu)設(she)備的使(shi)用及管(guan)理

1．管理分(fen)工

市局認可與(yu)檢(jian)驗檢(jian)測監(jian)督管(guan)理(li)處(chu)負責(ze)全過程記錄工(gong)(gong)作(zuo)的綜合管(guan)理(li)及業務(wu)指導，并會(hui)同(tong)市局行政(zheng)服務(wu)中心做好相(xiang)關記錄歸(gui)檔工(gong)(gong)作(zuo)。

各評審組(zu)(zu)、后(hou)續(xu)監(jian)管現場檢(jian)(jian)查(cha)(cha)組(zu)(zu)負責(ze)(ze)現場評審、現場檢(jian)(jian)查(cha)(cha)的音像記(ji)錄(lu)工作(zuo)，并對相(xiang)關音像資(zi)(zi)料(liao)進(jin)行初步(bu)整理后(hou)上傳(chuan)至行政審批系統。第(di)三方技術(shu)評審機構負責(ze)(ze)審核系統內各評審組(zu)(zu)、后(hou)續(xu)監(jian)管現場檢(jian)(jian)查(cha)(cha)組(zu)(zu)報送的音像資(zi)(zi)料(liao)。

2．使用原則

使用音(yin)像(xiang)(xiang)記錄(lu)設(she)備應遵循(xun)同(tong)步拍攝、規范管理(li)的(de)(de)原則(ze)，確保音(yin)像(xiang)(xiang)資料的(de)(de)真實性(xing)(xing)、合法性(xing)(xing)和(he)有效(xiao)性(xing)(xing)。音(yin)視(shi)頻(pin)拍攝過程中(zhong)，非(fei)因(yin)技術原因(yin)不(bu)得(de)中(zhong)止錄(lu)制，不(bu)得(de)任(ren)意選擇取舍或(huo)者事(shi)后補錄(lu)，不(bu)得(de)插入其他畫面，不(bu)得(de)進(jin)行任(ren)意刪改和(he)編輯。

下列情形可以不使用音像記錄設備進(jin)行(xing)記錄，但需對具體情況進(jin)行(xing)書(shu)面說明：

（1）涉及國家(jia)秘密、商業(ye)秘密或(huo)者個人隱私的；

（2）情況緊急無法使(shi)用的(de)；

（3）因實驗場所安全要(yao)求(qiu)、設(she)備(bei)故障等客觀原因無(wu)法使用的(de)。

3．管理規(gui)范

任何單位和個人不(bu)得違反規定采集、隱匿、毀損、剪接、刪改、存(cun)儲原始(shi)音像(xiang)記錄設(she)備和資料，未經批準不(bu)得對外(wai)提供(gong)或者通(tong)過互聯網及其他傳播渠道發布音像(xiang)記錄資料。

四、資質認定及告知承諾后續監管案卷歸檔

市局認(ren)可與檢(jian)驗檢(jian)測監督管理(li)處會同市局行政服務中心(xin)，及時(shi)完(wan)整收集(ji)并(bing)保(bao)存全過程(cheng)記(ji)錄資(zi)料(liao)(liao)，經(jing)整理(li)、立(li)卷的文件(jian)材料(liao)(liao)應(ying)及時(shi)歸檔。文件(jian)材料(liao)(liao)應(ying)完(wan)整齊全，包含但不限(xian)于以下內容：

（一）許可檔(dang)案(an)

1．封(feng)面(mian)。

2．目錄。

3．申請(qing)材料。

4．技術評審材料。

5．行(xing)政許(xu)可（或不予行(xing)政許(xu)可）決(jue)定書或相關批文(wen)。

6．證書及附件(jian)復印件(jian)。

（二）后(hou)續監管檔案

1．封(feng)面。

2．目(mu)錄。

3．后(hou)續監管檢查及整改材料。