上(shang)海市檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機構資質(zhi)認定(ding)及告知承諾后續(xu)監管全過程(cheng)記錄工作方案（試(shi)行(xing)）

        為貫徹落實《市場監督管理部門全(quan)(quan)面推(tui)行行政執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)公示(shi)制(zhi)度(du)執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)全(quan)(quan)過程記錄(lu)制(zhi)度(du)重大執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)決定(ding)法(fa)(fa)(fa)制(zhi)審核制(zhi)度(du)實施意見》（國市監法(fa)(fa)(fa)〔2019〕132號(hao)）、《上海(hai)市人(ren)民(min)政府(fu)辦公廳(ting)關于印發(fa)〈上海(hai)市全(quan)(quan)面推(tui)行行政執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)公示(shi)制(zhi)度(du)執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)全(quan)(quan)過程記錄(lu)制(zhi)度(du)重大執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)決定(ding)法(fa)(fa)(fa)制(zhi)審核制(zhi)度(du)實施方案〉的通知(zhi)》（滬府(fu)辦發(fa)〔2019〕15號(hao)）的要求(qiu)，做(zuo)好本市檢驗檢測機(ji)構資質認定(ding)及告知(zhi)承諾后續監管全(quan)(quan)過程記錄(lu)工作，特(te)制(zhi)定(ding)以下方案，自2021年6月(yue)1日起施行。

一、全過程記錄的范圍及重點

        上(shang)海市檢驗檢測機構資質認(ren)定所有審批事項（包括首次、復查、擴項、變更）及告知(zhi)承諾后續(xu)監管(guan)實施全過程記(ji)錄(lu)。其(qi)中，對上(shang)海市檢驗檢測機構資質認(ren)定現場評審及告知(zhi)承諾后續(xu)監管(guan)現場檢查實施全程音(yin)像記(ji)錄(lu)。

二、全過程記錄一覽表

        （一）上海市檢驗檢測(ce)機構資質認(ren)定審批包括受理、現場（書(shu)(shu)面）評(ping)審、決定、文書(shu)(shu)發放(fang)等流(liu)程，每個(ge)流(liu)程的記錄節點和記錄形式如下：

1．傳統審批流程全過程記錄(lu)

2．告知承諾審批流(liu)程(cheng)全過程(cheng)記錄(lu)

（一）文字(zi)記錄要求

1．電子文書(shu)：許可受理流程通過(guo)一網通辦系統向檢驗(yan)檢測機構(gou)發放電子文書(shu)。現場（書(shu)面）評(ping)審部分環(huan)節(jie)采用電子文書(shu)。

2．紙質文書：許可決(jue)定、文書發放、現場評審部分環(huan)節(jie)及告知承(cheng)諾(nuo)后續監管現場（文件）檢(jian)查流程為紙質文書。

3．告知承(cheng)諾(nuo)后續監(jian)(jian)管(guan)(guan)檢查(cha)的相關文字記錄采(cai)用《上海市檢驗檢測機構資質認(ren)定告知承(cheng)諾(nuo)后續監(jian)(jian)管(guan)(guan)實施細則(ze)》中規定的格式(shi)規范，并(bing)根據信息化建設情況，逐步采(cai)用電子文書記錄。

（二）音像記(ji)錄要求(qiu)

1．記錄(lu)方(fang)式：包括照片(pian)、視(shi)頻等(deng)(deng)，通過采用照相(xiang)機(ji)、攝像(xiang)機(ji)等(deng)(deng)設備(bei)對現場評(ping)審或現場檢查等(deng)(deng)活動進行(xing)音像(xiang)資料記錄(lu)。

2．記錄人(ren)員及設備(bei)：各現(xian)場評審(shen)組、后(hou)續監管現(xian)場檢查組應配(pei)備(bei)拍攝(she)設備(bei)，并由評審(shen)員負責拍攝(she)。

3．記(ji)錄要點：照片記(ji)錄應(ying)確保清晰(xi)可辨。音視(shi)頻記(ji)錄應(ying)確保清晰(xi)、流暢不遺漏。

4．記(ji)錄存(cun)儲：音像記(ji)錄結束后(hou)(hou)，應當在24小(xiao)(xiao)時內保(bao)存(cun)，在匯總現(xian)場(chang)評審、現(xian)場(chang)檢(jian)查(cha)音像資(zi)料后(hou)(hou)分別以業務流水號、監管通(tong)知書(shu)編號作為文(wen)件(jian)名(ming)。無法及(ji)時保(bao)存(cun)的，在具備條(tiao)件(jian)后(hou)(hou)24小(xiao)(xiao)時內保(bao)存(cun)。

（三）音像記錄的流程和(he)內容

1．上(shang)海市檢驗檢測機構資質認定現場評審(shen)（照片記錄(lu)）

進(jin)入現場(chang)環節(jie)：記錄被審批人(ren)帶有銘牌、門牌號（如有）的經營(ying)場(chang)所。

首末次會(hui)議(yi)(yi)環節：分別(bie)于首、末次會(hui)議(yi)(yi)前記錄會(hui)議(yi)(yi)場景。

現(xian)場(chang)(chang)試驗(yan)考核(he)環節：記錄現(xian)場(chang)(chang)試驗(yan)全(quan)景(jing)或(huo)關鍵場(chang)(chang)景(jing)。

授權簽字人考(kao)核環節（如(ru)有(you)）：應記錄書面(mian)或口頭考(kao)核場景(jing)。

2．上海市(shi)檢驗檢測機(ji)構資質認定告知(zhi)承(cheng)諾后續監管現場檢查(cha)（照(zhao)片、視頻記錄(lu)）

進入現場(chang)(chang)環節：記錄被審批人帶有銘牌、門牌號(hao)（如有）的經(jing)營場(chang)(chang)所。

首末次(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)環節：分別于首、末次(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)前記(ji)錄會(hui)(hui)(hui)議(yi)場(chang)景。

現(xian)場(chang)(chang)試(shi)驗考核環節(jie)：記錄現(xian)場(chang)(chang)試(shi)驗全景或關鍵(jian)場(chang)(chang)景。

授權簽字(zi)人考(kao)(kao)核(he)環(huan)節(jie)（如有）：應(ying)記(ji)錄書面或口頭(tou)考(kao)(kao)核(he)場景(jing)。

風(feng)險監控環節（如有）：檢查中(zhong)發現機構(gou)涉(she)嫌(xian)存在(zai)虛假承(cheng)諾、承(cheng)諾內(nei)容嚴重不實、違(wei)反承(cheng)諾行為(wei)及其他違(wei)法(fa)行為(wei)的(de)，對(dui)涉(she)及相關違(wei)法(fa)行為(wei)的(de)過程、材料文書等證(zheng)據進行拍(pai)攝，可根據實際(ji)情況采用照(zhao)片或視頻(pin)拍(pai)攝。

（四）音像記錄(lu)設備的使用及管(guan)理

1．管理分工

市(shi)(shi)局認可與檢(jian)驗檢(jian)測(ce)監督(du)管理處負(fu)責全(quan)過程記錄(lu)(lu)工(gong)作的綜(zong)合管理及業(ye)務(wu)指導，并會同市(shi)(shi)局行政服務(wu)中心做好相關記錄(lu)(lu)歸檔(dang)工(gong)作。

各(ge)評審(shen)組(zu)、后(hou)續監(jian)管現場檢查(cha)(cha)組(zu)負(fu)(fu)責現場評審(shen)、現場檢查(cha)(cha)的(de)音(yin)像記錄(lu)工作，并(bing)對(dui)相關音(yin)像資(zi)(zi)料(liao)進行初步整理(li)后(hou)上傳至行政(zheng)審(shen)批(pi)系(xi)統。第(di)三方(fang)技術(shu)評審(shen)機構(gou)負(fu)(fu)責審(shen)核系(xi)統內各(ge)評審(shen)組(zu)、后(hou)續監(jian)管現場檢查(cha)(cha)組(zu)報(bao)送的(de)音(yin)像資(zi)(zi)料(liao)。

2．使(shi)用原則(ze)

使用音(yin)像記錄設備應(ying)遵循同步拍攝(she)、規范管(guan)理的原則，確保音(yin)像資(zi)料的真實性、合法性和(he)有(you)效性。音(yin)視頻拍攝(she)過程(cheng)中，非因技術原因不得中止錄制，不得任意選擇取舍(she)或者(zhe)事后補(bu)錄，不得插入(ru)其他畫面(mian)，不得進行任意刪改和(he)編輯。

下列情形(xing)可以不使用音像記錄設備(bei)進(jin)行(xing)記錄，但需對(dui)具體情況進(jin)行(xing)書(shu)面說(shuo)明：

（1）涉(she)及國家秘密、商業秘密或者個(ge)人隱私的；

（2）情況(kuang)緊急無(wu)法使用的；

（3）因實驗(yan)場所安全要求、設備(bei)故障等(deng)客觀原因無法使用的。

3．管理規范(fan)

任何單位和個人不得違反(fan)規定采(cai)集(ji)、隱匿、毀(hui)損(sun)、剪接、刪(shan)改、存儲(chu)原(yuan)始(shi)音(yin)像記(ji)(ji)錄(lu)設備和資料，未經批準不得對外提(ti)供或者通過互聯網及其他傳(chuan)播(bo)渠道發布音(yin)像記(ji)(ji)錄(lu)資料。

四、資質認定及告知承諾后續監管案卷歸檔

市局(ju)認(ren)可與檢驗檢測監督管理處(chu)會同市局(ju)行政(zheng)服務(wu)中(zhong)心，及(ji)時(shi)完整收集并保存全過程記錄資料，經整理、立卷的(de)文件材料應及(ji)時(shi)歸(gui)檔。文件材料應完整齊全，包含但(dan)不(bu)限(xian)于以下內(nei)容：

（一）許可檔案(an)

1．封面。

2．目(mu)錄。

3．申(shen)請材料。

4．技術評審(shen)材料。

5．行(xing)政許可（或不予(yu)行(xing)政許可）決定書或相(xiang)關批文。

6．證書及附件復印件。

（二）后續監(jian)管檔(dang)案

1．封面。

2．目錄。

3．后續監管檢查及整改材(cai)料。